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Autoevaluación del riesgo de Lavado

El 21 de junio de 2017 se publicó la Resolución Nº 30-E/2017 de la UIF que establece nuevas  definiciones ,  políticas, procedimientos, controles  y metodologías  aplicables a las Entidades Financieras y a las Casas y Agencias de cambio.

 

 Nuestro servicio le ofrece los siguientes soportes en:

  • La Autoevaluación del riesgo: con metodología objetiva para identificar, evaluar, mitigar y monitorear los riesgos de LA/FT:
  • La implementación de un sistema de prevención de LA/FT: mediante el diseño de políticas, procedimientos y controles para la gestión de riesgos de LA/FT.
  • La definición de los clientes y el grado de riesgo: para establecer  las debidas diligencias adaptadas a cada nivel de riesgo.
  • La definición del alcance del Cumplimiento: con el diseño de sus elementos integrantes.
  • La Capacitación: con el diseño de un programa de capacitación acorde con los diferentes niveles de los recursos humanos involucrados. Disertación de cursos basados en la metodología de casos con reenvío a las normas
  • La elaboración del Manual de Políticas y Procedimientos de LA/FT y el Código de Ética: con soporte para su diseño e implementación.
  • En la Revisión Independiente del sistema de prevención de LA/FT: con equipos de profesionales con amplia experiencia nacional e internacional en las auditorias de cumplimiento.
  • Al Oficial de Cumplimiento y al Comité de LA/FT: con experiencia en dictámenes independientes sobre las competencias de cada órgano.

 

Conforme con el Plan de Implementación tenga en cuenta que las diferentes términos perentorios de vigencia de la norma:

- el 15 de septiembre de 2017; sobre los aspectos no diferidos al:

  • 31 de diciembre de 2017: sobre la autoevaluación de riesgos.
  • el 31 de marzo de 2018: sobre el informe técnico a remitir a la UIF, y
  • el 30 de junio de 2018; implementación final y aprobación del Manual.

 

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Lo invitamos a ponerse en contacto con nosotros, estamos esperando su consulta.

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